金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？ 林心如生肖，林心如生肖属什么>

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(hu林心如生肖，林心如生肖属什么à)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 林心如生肖，林心如生肖属什么