昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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