零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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