直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思>前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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