科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润82蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思46.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(pi蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思ào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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