昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处(c拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线hù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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