零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗