鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号　　为了让自己(jǐ)的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得好的回(huí)报，上市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然(rán)后高位出货(huò)。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监(jiān)会网站披露了(le)一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市(shì)场关注。时(shí)为(wèi)新美星(xīng)董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高公司股价，以便后(hòu)续(xù)自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个(gè)证券账户，利(lì)用资金(jīn)优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易新美(měi)星，影响公(gōng)司股价，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信(xìn)息披露违法违规，给予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来(lái)看看，究竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政处罚决定书披露的信息(xī)，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制人(rén)何(hé)德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀芳当时(shí)向时(shí)任独墅湖文(wén)化传播(bō)有限公(gōng)司董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)蒋维，提供保(bǎo)证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部(bù)分(fēn)来自他们所掌控的上海海得(dé)泽广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得(dé)。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德平(píng)所持(chí)“新(xīn)美(měi)星”限售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得好的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保证金后，即开始利用控(kòng)制的证(zhèng)券(quàn)账户并(bìng)联合其他(tā)市场(chǎng)资金在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同(tóng)操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美星”；在此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟(gōu)通各自(zì)操盘情(qíng)况，以利于两方交易决(jué)策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的(de)信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，利用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新美星(xīng)”，申(shēn)买量(liàng)占(zhàn)市(shì)场申买量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易日(rì)有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股(gǔ)总(zǒng)数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流(liú)通股达到(dào)峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金(jīn)优(yōu)势和持(chí)股(gǔ)优势。

　　具体(tǐ)来说，第(dì)一(yī)阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名第(dì)一，竞(jìng)价买(mǎi)入成交排名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增加。在(zài)此期间，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉(lā)抬(tái)“新(xīn)美星”，期末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两段典(diǎn)型(xíng)的拉(lā)抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌13.36％，偏(piān)离同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行为。经(jīng)测算，扣除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监会(huì)不予采纳(nà)，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳(fāng)与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价(jià)；三是蒋维没有将(jiāng)其(qí)与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武等人讨论交(jiāo)易(yì)新(xīn)美星的情况告知黄秀芳或何德(dé)平(píng)，涉案(àn)股东名(míng)册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德平鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部(bù)分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛明土账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德平对(duì)黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致(zhì)行动人中一方存(cún)在不当行为，不(bù)应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委(wěi)托(tuō)理财(cái)关系(xì)等提出(chū)了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及其代理人的主(zhǔ)要(yào)陈述(shù)意(yì)见不予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本(běn)案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节实(shí)施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作，共同完(wán)成的(de)操纵(zòng)行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托其通过(guò)二(èr)级市(shì)场交易(yì)影响新美(měi)星股价，蒋维(wéi)会(huì)向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述行为的(de)实质是(shì)操纵(zòng)股价，并非合法理财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价的(de)意图和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间和责(zé)任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维(wéi)控制的账(zhàng)户交易(yì)“新美星”客观上为后续的(de)合谋操纵起到(dào)一(yī)定程度(dù)锁(suǒ)仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛明(míng)土知道蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作(zuò)，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入(rù)“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明土和李传武的(de)违法期(qī)间与蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合谋各方视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条(tiáo)第(dì)一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百零(líng)三(sān)条所述的操纵证券市(shì)场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法的相关(guān)情(qíng)况，行政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披(pī)露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)二(èr)人不存(cún)在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得(dé)泽广(guǎng)和(hé)兰某作出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的(de)原因系(xì)兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策产生重大(dà)影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰(lán)某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水(sh鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号uǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系(xì)，代持(chí)资金和减持(chí)所(suǒ)得系家庭共同财(cái)产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新(xīn)美星股票(piào)。当事人(rén)所提相关理由(yóu)不(bù)具有事(shì)实(shí)和法律依据(jù)，不(bù)予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示(shì)，何德平作(zuò)为(wèi)上市公(gōng)司实际控制人，未如实告知上市公司上述持股情(qíng)况，导致新美星在相(xiāng)关(guān)公告(gào)中均未披露相(xiāng)关情况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六十三条(tiáo)规定，何(hé)德平的(de)行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三条第三款规定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定：就信息披露违法行为，对何(hé)德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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