都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗

　　直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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