在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿为什么懂手机的人都不用华为元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪为什么懂手机的人都不用华为杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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