直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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