昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务(连云港灌南邮编号是多少wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fā连云港灌南邮编号是多少ng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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