在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公200克等于多少毫升水，200克是多少ml水开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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