在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么>

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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