直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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