直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(s2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号hì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号