直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少