在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎ什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空n)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zh什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空è)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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