昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(88是不是质数，79是质数吗guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证88是不是质数，79是质数吗(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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