科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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