科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚431mm是多少厘米 431mm是多少米增营431mm是多少厘米 431mm是多少米(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(431mm是多少厘米 431mm是多少米wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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