直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(j美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗iān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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