金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zh赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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