零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)十公分有多长 10厘米就是10公分吗不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(j十公分有多长 10厘米就是10公分吗iàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)十公分有多长 10厘米就是10公分吗证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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