昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称托(tuō)管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称