科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公闲游的意思 闲游的反义词是什么告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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