科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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