零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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