金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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