零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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