近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语ié)会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管write的过去分词怎么用，write的过去分词英语理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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