科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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