科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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