零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(f撒贝宁个人资料简历ā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要撒贝宁个人资料简历(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(撒贝宁个人资料简历hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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