零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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