金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未不拘于时句式类型，不拘于时句式还原勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(s不拘于时句式类型，不拘于时句式还原ù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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