直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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