金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机(jī)构云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗投(tóu)资者，并经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方(fāng)清(qīng)算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安(ān云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗)排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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