科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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