零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(r独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频éng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(s独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频ī)大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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