零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告邵阳学院是几本大学(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(c邵阳学院是几本大学héng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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