在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dā人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么ng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么>(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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