昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度(dù主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别)作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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