昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底(dǐ)350开头的身份证是哪里的线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指350开头的身份证是哪里的证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(z350开头的身份证是哪里的hèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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