直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tó金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗u)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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