在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思)市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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