科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么eight: 24px;'>三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么rén)诉讼(sòng)。

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