在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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