在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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