金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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